ドイツ銀行グループの倫理行動規範
ドイツ銀行グループは、世界の市場をリードするグローバルな投資銀行として、その責務を果たし、金融業界を主導する役割を果たしていきたいと考えています。お客様、株主、従業員、そして我々が事業を展開するすべての社会においてその持続的な発展に貢献していきます。国際社会および地域社会の一員として、関係各国の法令の遵守とともに、高い社会的倫理感に則った、公正で透明な活動を行います。
また、責任ある企業市民として、積極的に社会貢献活動にも取り組んでいきます。
ドイツ銀行グループは、すべての業務において、誠実で倫理的な行動を遂行します。これは特に、責任感、誠意、配慮、能力、慎重さ、勤勉さをもって行動することを意味し、外部の要因を受けて事実を偽ったり、独自の判断・決定を委ね、誘因されないことを意味します。
ドイツ銀行グループは、顧客や取引先、同僚、さらにはビジネスを展開する地域で信頼を得るため、誠実で真摯な態度で企業価値の向上
に取り組みます。また、著しく変化する厳しい市場環境において、グローバルな企業として成功を収めるため、一人ひとりが高い倫理基準を持ち、ドイツ銀行グループのブランドのさらなる強化に努めます。
ドイツ証券株式会社の倫理規範
ドイツ証券株式会社は、ドイツ銀行グループの一員であるとともに、日本の国民経済における資金の運用・調達の場である資本市場の担い手として、資本市場における仲介機能という重責を負託されています。当社の役職員一人ひとりは、このことを十分に認識し、ドイツ銀行グループの経営方針および行動指針に従って行動するとともに、職業人として日本国民から信頼される健全な社会常識と倫理観を常に保持し、求められる専門性に対応できるよう、不断の研鑽に努めます。また、日本における良き市民として互いを尊重し、国籍や人種、性別、
年齢、信条、宗教、社会的身分、身体障害の有無などを理由とした差別的発言や種々のハラスメントを排除し、防止します。このため、ドイツ証券では役職員が業務を遂行する上での基本的な心構えとして、以下に「倫理コード」を定め、その遵守を宣言します。
倫理コード
- 社会規範および法令などの遵守
投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則など、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守するとともに、一般的な社会規範に則り、法令や規則などが予見していない部分を補う社会常識と倫理観を保持し、実行します。 - 利益相反の適切な管理
業務に関し生ずる利益相反を適切に管理します。また、地位や権限、業務を通じて知り得た情報などを用いて、不正な利益を得ることは行いません。 - 守秘義務の遵守と情報の管理
法定開示情報など、情報開示に関する規定によって開示が求められる情報を除き、業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、機密として保護します。 - 社会秩序の維持と社会的貢献の実践
良き企業市民として、社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定と維持に貢献します。反社会的な活動を行う勢力や団体などに毅然たる態度で対応し、これらとの取引を一切行いません。 - 顧客利益を重視した行動
投資に関する顧客の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、これらに照らした上で、常に顧客にとって最善となる利益を考慮して行動します。 - 顧客の立場に立った誠実かつ公正な業務の執行
仲介者として、常に顧客のニーズや利益を重視し、顧客の立場に立って、誠実かつ公正に業務を遂行します。
会社での権限や立場、利用可能な比較優位情報を利用することにより、特定の顧客を有利に扱うことはありません。また、適切な投資勧誘と顧客の自己判断に基づく取引に徹することにより、自己責任原則の確立に努めます。
さらに、顧客との間で締結された契約に基づく受託者責任が生じる場合には、顧客の利益に対して常に誠実に行動します。 - 顧客に対する助言行為
顧客に対して投資に関する助言行為を行う場合、事実と見解を明確に区別した上で、専門的な能力を活かし助言します。
関連する法令や規則などのもとで、投資によってもたらされる価値に影響を与えることが予想される内部情報などの公開されていない情報を基に、顧客に対して助言行為を行うことはありません。 - 資本市場における行為
法令や規則などに定めのないものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義を生じる可能性のある行為については、本倫理コードや行動規範などの内部規程と照らし、その是非について判断します。
関連する法令や規則などのもとで、投資によってもたらされる価値に重要な影響を与えることが予想される内部情報などの公開されていない情報を適切に管理します。 - 社会的使命の自覚と資本市場の健全性および信頼性の維持、向上
資本市場に関する公正性および健全性について正しく理解し、資本市場の健全な発展を妨げる行為を行いません。また、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動します。
適正な情報開示を損なったり、公正な価格形成を歪めることにつながる行為に関与するなど、当社に対する信頼を失墜させ、あるいは資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為を行いません。
以上