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平成18年7月1日

募集等に係る株式等の顧客への配分に係る基本方針

ドイツ証券株式会社

お客様各位

1. 当社は、引受活動を通じ、企業等の資金調達と投資家の資金運用ニーズに的確に応えるとともに、証券の流通促進を図り、証券市場の拡大・発展に寄与していくことが当社の使命であると認識し、業務を遂行しています。株式等の募集・売出し及びその取扱いを行うに当たりましては、特定のお客様に過度に集中すること等のないようバランスに十分配慮し公正な配分を原則としています。


2. 当社が株式等の募集・売出しの取扱いを行うに際しては、お客様の当社との取引状況、証券投資についての知識・経験・資力・投資方針等を確認し、適合性の原則に基づいた公平かつ公正な配分に努めます。

当社が株式等の募集の取扱い等を行うに際しては、原則としてお客様に対し募集等の前に需要動向調査を実施し、お客様の需要申告の内容の確認を行うとともに(需要積上げ方式;ブックビルディング方式)、需要把握の過程においては、お客様の参加の積極性、販売に係る証券のリスクに対する認識度及び当該証券に対する評価の適切性を考慮し公正な配分を行います。なお、個別の配分先の決定に当っての具体的判断基準は次の通りとします。
(1) 発行市場における需要動向調査における反応度
(2) 流通市場における流動性
(3) 開示資料に対する理解度
(4) 短期的な投機に興味があるか否か
(5) 円滑な流通市場形成に寄与しうるか否か

特定の銘柄において、当該銘柄の特殊性等から前項の基準に準拠しない配分を行わなければならない場合には、その旨を当社ホームページにてお知らせします。

需要動向調査において募集等の総数量を大幅に越えて需要が提示された銘柄(ホットイッシュー銘柄)については、可能な限り広い範囲のお客様へ配分することを心がけ、必要に応じて抽選の方法を利用するなど、特にその配分について十分留意します。

但し、当社は法人のお客様に特化した業務を中心としているため、原則として個人への配分は行なっておらず、抽選による配分は行ないません。

ブックビルディング方式以外の募集等の方法を採用して、株式等の配分を行う場合には、当社ホームページにて別途お知らせします。


3. 当社が株式等の募集の取扱い等を行うに際しては、次に定める者への販売は行わないものとします。
(1) 発行会社が指定する者(日本証券業協会の定める親引け禁止規定の適用除外となる者への販売を除く。)
(2) 当社の役職員
(3) 当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者
(4) 暴力団、暴力団関係者、いわゆる総会屋等、社会的公益に反する行為をなす者

又、同一のお客様に募集の取扱い等を行う株式等を過度に集中するような配分は行わないように留意します。

加えて、お客様の損失を補填し、又は利益を追求する目的をもって、当該お客様又は第三者に募集の取扱い等に係る株式等の配分を行うことがないよう、法令等の定めを厳に遵守します。


制定 平成18年7月1日
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最終更新日: 2011年3月23日
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