2015/12/08

証券取引等監視委員会による勧告について

証券取引等監視委員会より本日、ドイツ証券株式会社(以下当社)への検査の結果に基づき、当社に行政処分を講ずるよう金融庁に勧告したとの発表がありました。

今般の証券取引等監視委員会の勧告において指摘を受けた主たる問題点は、法人関係情報の管理に不備がある状況、および法人関係情報を提供した勧誘です。

本問題点については、当社は自主的に当局に報告し、原因究明及び改善策の策定・実行に努めて参りました。

当社はこの度の勧告を真摯に受け止め、内部管理態勢について継続してその強化に努めてまいります。

なお、ドイツ銀行グループは引き続き、日本市場にコミットしていくと共に、当社が日本における内部管理およびガバナンス態勢強化を図っていく上での支援に注力してまいります。





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最終更新日: 2015年12月8日
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